【导读】美国商务部工业和安全局（BIS）耗费巨资制定了一套严密完整的高科技产品和技术的出口管制规定（EAR），并对各类产品分类编码（ECCN），其中对于出口到中国的产品（包括集成电路）和技术有着严苛的规定。

近日，中兴通讯发布公告，公司已就美国商务部工业与安全局（BIS）、美国司法部(DOJ)及美国财政部海外资产管理办公室(OFAC)对公司遵循美国出口管制条例及美国制裁法律情况的调查达成协议。鉴于公司违反了美国出口管制法律，并在调查过程中因提供信息及其他行为违反了相关美国法律法规，公司已同意认罪并支付合计8.92亿美元罚款。

这桩延续了数年的调查最终以中兴认罚而告一段落。据悉，中兴通讯除被缴纳巨额罚款外，更须在7年之内谨遵出口管制，不得向有关国家出口美国设备；一旦再次违规，将面临被高通等重要供应商断货的风险。

长久以来，美国就对非盟友国家的高新技术发展采取一系列复杂苛刻的壁垒政策。冷战结束后，原“巴统”成员国签署了“瓦森纳协定”。这一协定确立的管制清单涵盖了先进材料、材料处理、电子器件、计算机、电信与信息安全、传感与激光、导航与航空电子仪器、船舶与海事设备、推进系统共9大类别，中国是其最主要的防范对象。而去年，中国收购德国高科技企业爱思强以失败告终，即是瓦森纳协定阴云不散的体现。

在911事件之后，美国对其国家安全的重视上升到新的高度，出台一系列出口管制政策，并将管制的范围从高科技产品和技术的原厂，延伸到代理商和进出口贸易商，甚至海外的分销商。此次中兴事件，美国得以快速反应全仰赖其严密的出口管控制度，而这一制度正常运行的基石正是纷繁复杂的ECCN编码。

ECCN编码：复杂的出口管控制度

ECCN编码（英文全称：Export Control Classification Number）是美国商务部工业与安全局（简称：BIS）为产品指定的出口控制分类编号。美国政府要求任何科技产品和技术的出口必须首先确定ECCN编码，以界定出口的产品品（技术）是否在管控范围内。该编码共五位，由字母和数字组成，其中：

第一位：数字，是商品控制类别序号，共计十类，与IC行业重要相关的有：3电子/4计算机/5电信和信息安全/6激光和感应器/7导航和航天；

第二位：字母，标记A为设备、组件、零件，B为检测设备，C为材料，D为软件，E为技术；

第三位至第五位：数字，具体说明出口管控的理由。其中000-009为国家安全、100-199为导弹技术、200-299为核不扩散、300-399为生化武器、900-999为海外政策。比如：3A001，表示电子类涉及国家安全的受控零件，3A292表示电子类涉及核不扩散和反恐的受控零件。

在确定出口产品（技术）的ECCN编码后，如果是NLR (No License Required)则属于不受管控的范畴；若出口品属于管控范围，则针对不同国家的类别执行具体的出口管制规定。其中,“D类”为美国管控最严的类别，细分代号D1为国家安全、D2为核技术、D3为生化武器、D4为导弹技术。中国属于D1/3/4类受控国家，受控类型为生化武器CB1/2/3，核不扩散NP1、国家安全NS1/2、导弹技术MT1、地区稳定RS1/2、犯罪控制CC1/3，不受限制的为CB3、NP2、传统火药FC1、犯罪控制CC2、反恐类AT1/2。

应对：遵循条例 规避风险

长期以来，美国对中国科技产业的发展心怀警惕，采取各种或明或暗的手段加以限制。近些年，三一重工、华为等中国企业均以危害美国国家安全为由遭到制裁；而中国在世界范围内收购科技企业的最终审查权也掌握在美国CFIUS手中。ECCN编码在美国的出口贸易流程中扮演了十分重要的角色，使美国的出口管控制度更加高效，也为美国制裁中国贸易商提供了执法依据。

当前，特朗普总统上台执政，中美之间可能发生贸易战，而中国大力发展的集成电路产业恐将深受波及。此前，美国方面已采取“钓鱼执法”的方式诱捕中国分销商，不仅如此，美国还与100多个国家签署了引渡条约，让当事人无法逃脱。

由于美国针对高科技产品的出口庞杂琐碎，再加上美国视中国为最大竞争对手，中国的分销商要想避免“踩雷”很有难度。在高压背景下，中国的分销商必须严格遵循美国的出口管控条例、定期整理ECCN编码的相关资料，在业务往来中查清经手产品是否属于冷门的管制物品，以最大化地规避风险。

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